合規管理的本質是什麼

1、合規管理是指證券公司制定和執行合規管理制度。

2、建立合規管理機制，培育合規文化，防範合規風險的行為。

3、合規管理的重點在於企業應如何開展經營活動，其首要內容包括公司治理(對上市公司而言，主要涉及在證券監管方面的合規事務)、行業監管方面的其他合規事務、法律風險防範、其他內部道德規範和規章制度(包括行為守則)。

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